上半年百亿私募业绩冠军遭罚,研究总监违法*露信息明示他人交易,趋同交易近5亿,公司*新回应

2021-12-28 13:22:07 文章来源:网络

**联社(深圳,记者 沈述红)讯,近日,一起百亿私募投资总监被处罚的公告引起了市场关注。

根据广东证监局12月24日披露的信息,该局对汐泰投资研究总监钟成,在2018年12月7日至2019年8月6日期间**露未**信息、明示他人交易,致趋同交易者盈利719万的行为进行了立案调查、审理,并决定责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

对此,汐泰投资在今日发布了《致投资人情况说明》,表示将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。“钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

**信息显示,汐泰投资曾摘得上半年百亿私募**冠军。而截至**新净值公布日,汐泰投资旗下产品年内平均**已回调至5.73%。此次被罚的钟成,曾先后任职广发基金和中欧基金。今年以来,由他管理的产品的平均**率依旧有32%。其代表作“小棉袄基金”,也正是此次广东证监局披露的**露未**信息的产品。

另值得注意的是,10月下旬,汐泰投资还曾收到来自深交所的一纸监管函。监管函指出,该公司在持**新元科技比例达到5%时,未及时报告并公告,也未停止买卖新元科技****。深交所指出,请汐泰投资充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

汐泰投资研究总监违法**露信息

12月24日,广东证监局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)的有关规定,广东证监局对汐泰投资研究总监钟成,因**露未**信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

广东证监局查明,2017年5月2日至今在上汐泰投资担任研究总监,并在2017年10月19日至今,担任“上海汐泰-小棉袄基金”的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未**信息。

2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的“上海汐泰-x小棉袄基金”的未**信息**露,给客户蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,蒋某新控制的“邹某丽”账户,根据钟成的明示下单委托交易,同期或晚于“上海汐泰-小棉袄基金”账户趋同交易****45只,趋同交易金额高达4.66亿元,趋同交易盈利719.08万元。

对此,广东证监局认定,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、**质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

汐泰投资回应

对于广东证监局的处罚,汐泰投资在12月27日的《致投资人情况说明》中,进行了回应。

该公司表示,该案已结。针对钟成这样的行为,给公司和投资者造成重大影响,公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。

“钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

汐泰投资称,目前公司经营活动一切正常,管理的基金产品均正常运作。同时,公司现有从业人员积极配合公司合规管理,坚持严守法律法规及职业道德,从业情况稳定。

“目前公司核心人员未发生任何变动,我司各投资经理管理的产品均为基金经理独立负责制。”

该公司还强调,汐泰投资对本次行政处罚事件高度重视,并已开展**自查,未发现类似违规行为。

同时,汐泰投资表示未来将进一步加强相关制度合规培训,强化全体员工的合法合规意识。“我司一直视合法合规开展业务为公司首要任务,系公司持续发展的重要基石。我们将引以为**,始终秉持积极拥抱监管,合规发展的理念,严格遵守及执行私募基金相关法律法规,不断提升合规意识及能力。”

曾摘得上半年百亿私募**冠军

钟成所在的汐泰投资,是业界知名的百亿私募。这家公司成立于2014年7月9日,注册资金为人民币1000万元,2015年3月登记备案成为私募基金管理人,是一家专注于基本面驱动的成长**投资的公司。

目前,该公司旗下近期净值有更新的产品共43只,其中14只处于盈利状态,亏损的也有18只,另有多只产品尚未公布**新净值。

数据显示,在今年前五个月的百亿私募**排行榜中,汐泰投资仅排在第24位。不过6月份,该公司却以10.29%的平均**率力压****,旗下产品上半年平均**率为18.22%,摘得上半年百亿私募**冠军。

2021年上半年百亿私募**榜单

而截至**新净值公布日,汐泰投资旗下产品年内平均**已回调至5.73%。

官网资料显示,汐泰投资的投研团队均毕业于国内外名校,核心投资人员来自公募基金背景,具有长时间的组合投资管理经验。其法人兼投资总监朱纪刚,曾任广发基金基金经理和社保基金经理,管理总规模逾200亿,期间曾获金牛奖。

作为汐泰投资的基金经理,此次被罚的钟成,为上海交通大学材料科学与工程学士、复旦大学金融硕士。他也曾任职广发基金,担任机械、有色、军工研究员。2015年至2016期间,他在中欧基金事业七部任基金经理助理,曾把握住2014年的军工板块投资机会,并重仓参与了2015年至2018年新能源汽车板块行情。

今年以来,他管理的产品的平均**率为32%。其中,“小棉袄基金”是其代表作。“小棉袄”成立于2017年10月19日,截至12月24日,该基金成立以来**高达713.82%,年内实现**31.34%,年化**率高达65.06%。

其中,从成立至2019年6月28日期间,“小棉袄基金”累计**率仅为22.98%,此后净值才开始一路波动向上突破。

有意思的是,证监局此次披露的钟成**露未**信息的产品,正是这只“小棉袄基金”。

非首次收监管函

另值得注意的是,10月下旬,汐泰投资还曾收到来自深交所的一纸监管函。

监管函指出,2021年10月19日,万向新元科技**份有限公司(以下简称“新元科技”)披露的《关于公司**东权益变动的提示**公告》及该公司披露的《简式权益变动报告书》显示,汐泰投资担任管理人的系列基金于2021年10月18日买入519.97万**新元科技**份,持**比例由3.38%增加至5.33%。

该公司在持**比例达到5%时,未按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告,也未停止买卖新元科技****。

深交所指出,请汐泰投资充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

巧合地是,买入新元科技数量较多恰有上述“小棉袄基金”。不过,在新元科技**价暴**1.91倍的1个月里,“小棉袄”同期净值却并没有出现过大的波动。

**价方面,9月22日以后,新元科技的**价经历了一波凌厉的上**,至10月22日盘中一度**出30.82元/**的历史新高,1个月里**大**幅高达1.9倍。在这一轮上**之前,新元科技的**价已在底部徘徊**矣。

依据新元科技此前公告,10月18日汐泰投资旗下14产品买入该**的均价在19.801元/**至23.021元/**之间。在此之前,汐泰投资旗下产品已持有公司3.3841%的**份。这也意味着,其实际的持仓成本大概率还要低不少。

而截至12月27日,该公司的**新收盘价已跌回15.63元/**。

来源:**联社

**科学院院士梅宏

12月24日,由**计算机学会(CCF)联合北京大学、清华大学、**人民大学、**科学院计算技术研究所、**社会科学院经济研究所等单位发起的“CCF**数字经济50人**”正式成立,**科学院院士梅宏担任主任委员。

“CCF**数字经济50人**”旨在构建促进数字经济发展研究的高端交流**,汇聚信息科学、经济学、管理学等众多领域的顶级专家学者,形成跨界、中立、有影响力的数字经济咨询研究能力,向中央与地方相关部门以及行业机构提供客观、独立、科学的发展战略建议。

**由CCF理事长、**科学院院士梅宏担任主任委员,首批委员既有高文、李培根、陈纯、王怀民、王耀南、王坚等信息科学领域的两院院士,刘伟、张国有、黄**慧、张维迎等经济学家与管理科学家,以及华为、阿里、百度等企业的专业人士。

梅宏表示,数字技术正在重构发展、稳定与安全之间的关系,重新划定政府、市场与社会之间的边界,深刻影响着生产关系与生产力之间的辩证关系。数字经济成为全球各国经济中愈加重要的经济形态,成为产业、经济甚至**竞争力比拼的重要方面,更成为当前阶段各国摆脱疫情困扰和重整经济的抓手。

梅宏表示,数字经济的某些方面也面临新的问题和挑战。数字经济基本概念、数据治理、数据安全与监管、数据要素、数据交易、数字化转型、数字文化观和伦理观等成为当前及后续相当长时间的热门议题和重要方向。

“大家普遍对数字经济中相关问题和现象的认识和理解,要么因视角单一而过于片面,要么因远离一线现实而不够客观科学。”梅宏说,要真正破解数字经济发展过程中面临的新问题新挑战,必须站在人类历史长河和全球格局层面进行大跨度的审视,还须站在多学科跨领域视角进行全方位的审视。

他表示,数字经济存在信息化引领、开放化融合和泛在化普惠三大特征,数字化转型是一种范式变迁,需要克服观念、制度、管理、技术和人才等方面的挑战,特别是实现观念上的转变,规避数字化转型中的不想、不敢和不会“三不”问题。

首届数字经济研讨会当天举行

据悉,“CCF**数字经济50人**”成立后将通过组织高端峰会、前沿专题研讨会、国际交流等形式的活动,推动形成报告、建议、提案、白皮书等研究成果,为中央主管部门、地方政府和行业机构建言献策,助力我国数字经济发展,促进数字经济国际合作。

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